Внешнеэкономические факторы воздействия на динамику цен и инфляционные процессы в экономике Российской Федерации - Автореферат

Актуальность темы исследования определяется тем, что преодоление инфляции, снижение темпов роста цен на производимые товары и услуги до приемлемого уровня является на современном этапе одной из важнейших целей экономической политики России, предусматривающей социально-экономическую и финансовую стабилизацию как условие модернизации экономики России и повышения уровня и качества жизни ее населения. Рыночная трансформация российской экономики изменила характер воздействия внешнеэкономических факторов на динамику цен и инфляцию в России. Резкий рост открытости российской экономики в условиях либерализации цен и либерализации внешнеэкономических связей повысил влияние состояния платежного баланса и динамики валютного курса на инфляционные процессы в российской экономике. Такое исследование позволяет определить концептуальные подходы к противодействию неблагоприятному влиянию внешнеэкономических факторов на процессы ценообразования в России, а также очертить контуры мер государственной антиинфляционной политики, позволяющих снизить чрезмерную чувствительность нашей экономики к внешним воздействиям. Целью диссертационной работы явилось выявление роли внешнеэкономических факторов в динамике инфляционного процесса в России, специфики механизмов их воздействия на внутреннее ценообразование, а также разработка и научное обоснование концептуальных подходов к формированию комплексных антиинфляционных мер, включающих меры, позволяющие снизить чрезмерную зависимость нашей экономики и внутреннего ценообразования от неблагоприятных внешних воздействий.В первой главе "Факторы воздействия на цены и инфляционные процессы в национальной экономике: теория и история вопроса" рассматривается процесс формирования современных концепций инфляции - от теорий денежного обращения и ценообразования до многофакторной концепции инфляции. Это обстоятельство вызывает потребность в рассмотрении развития теорий денежного обращения и цен во взаимосвязи с трансформацией структуры экономических отношений и формированием теорий инфляции, по-разному оценивающих роль факторов, на нее воздействующих. Главная идея его теории: изменение количества находящихся в обращении денег приводит к пропорциональному изменению уровня цен на товары и услуги и, следовательно, к изменению покупательной способности денег. Юм (1711-1776 гг.) в эссе "О деньгах" (1752 г.) развил эту теорию, выдвинув и обосновав следующий принцип: удвоение количества денег приводит к удвоению абсолютного уровня всех цен, выраженных в деньгах, но не задевает меновых соотношений отдельных товаров. Рикардо (1772-1823 гг.) объяснил с позиции количественной теории денег сам механизм ценообразования: в обороте масса товаров просто сталкивается с массой денег, вследствие чего устанавливаются цены.

Актуальность темы исследования определяется тем, что преодоление инфляции, снижение темпов роста цен на производимые товары и услуги до приемлемого уровня является на современном этапе одной из важнейших целей экономической политики России, предусматривающей социально-экономическую и финансовую стабилизацию как условие модернизации экономики России и повышения уровня и качества жизни ее населения.

Инфляция, как теперь признается большинством и отечественных и зарубежных экономистов, представляет собой сложное, многофакторное явление. В экономической структуре общества каждый фактор действует не изолированно, а во взаимной связи с другими. При этом воздействию одних факторов может противостоять влияние других. К числу факторов, оказывающих в наше время все большее воздействие на динамику внутренних цен и, как следствие, вызывающих усиление (или, напротив, ослабление) инфляционного давления, принадлежат и те, которые являются внешними по отношению к экономике данной страны. Воздействие таких факторов возрастает в условиях современной глобализации мировой экономики и особенно финансовой сферы.

Факторы, вызывающие рост цен, действуют посредством различных механизмов. Внутренние факторы оказывают повышательное действие на цены в результате возникновения различного рода дисбалансов в денежно-кредитной, бюджетной и ценовой сферах, которые в свою очередь проистекают из различного рода диспропорций в экономике, в частности в ее отраслевой структуре, а также связаны с различной степенью несовершенства конкурентных отношений. К числу внешних факторов, тесно связанных с внутренними, условно можно отнести: изменение сальдо платежного баланса, вызывающее неадекватный рост (либо, наоборот, непомерное сжатие) денежной массы в обращении; движение курса национальной валюты, следствием которого может быть повышение (понижение) цен импортируемых товаров и услуг, выраженных в национальных денежных единицах; динамику мировых цен на те или иные ввозимые в страну товары и услуги, или вывозимые из нее.

Рыночная трансформация российской экономики изменила характер воздействия внешнеэкономических факторов на динамику цен и инфляцию в России. Резкий рост открытости российской экономики в условиях либерализации цен и либерализации внешнеэкономических связей повысил влияние состояния платежного баланса и динамики валютного курса на инфляционные процессы в российской экономике. Кроме того, изменились принципы ценообразования на внутреннем рынке. Многие цены стали формироваться не на основе внутренних издержек, как ранее, а с учетом мировых цен, что усиливает разбалансированность национальной системы цен, провоцирует усиление структурной инфляции. В связи с этим возникает проблема оценки влияния внешнеэкономических факторов на российское ценообразование.

Степень неблагоприятного воздействия внешнеэкономических факторов на внутреннее ценообразование связана с зависимостью экономики страны от конъюнктуры мирового рынка и мировой финансово-хозяйственной конъюнктуры. Мировой финансово-экономический кризис 2007-2009 гг. показал, что зависимость нашей экономики и ценообразования от этих факторов чрезвычайно высока. Общепризнано, что всеобъемлющий экономический кризис, разразившийся в России в конце 2008 г. стал результатом ряда внешних "шоковых" воздействий. К ним относятся обвальное падение мировых цен на энергоресурсы, сокращение спроса на товары российского экспорта, спровоцировавшие наряду с рядом внутренних факторов резкий отток иностранного и отечественного капитала из России. Все эти процессы вызвали в 2009 г. наиболее глубокий по сравнению с другими странами спад в экономике при сохранении в том же году высоких темпов инфляции - 8,8%, тогда как в большинстве затронутых кризисом стран в разгар кризиса наблюдались явления дефляции. И только улучшение конъюнктуры мировых рынков углеводородного сырья - основной позиции российского экспорта - во второй половине 2009 года и продолжившееся в последующие годы сделало возможным постепенный и неуверенный выход российской экономики из "крутого пике", вызванного мировым кризисом.

В связи с этим становится актуальным исследование не только механизмов воздействия внешнеэкономических факторов на ценообразование в России, но и причин такой незащищенности российской экономики, ее ценовой сферы от внешних воздействий. Такое исследование позволяет определить концептуальные подходы к противодействию неблагоприятному влиянию внешнеэкономических факторов на процессы ценообразования в России, а также очертить контуры мер государственной антиинфляционной политики, позволяющих снизить чрезмерную чувствительность нашей экономики к внешним воздействиям. Важность этого определяется тем, что значительная, и далеко не всегда оправданная зависимость российской экономики от внешних рынков порождает угрозы для стабильности российских цен и, соответственно, для стабильности условий хозяйствования и уровня жизни населения. Опасность угроз вообще тем выше, чем меньше подвержены контролю факторы, их вызывающие, а внешнеэкономические воздействия как раз относятся к тем факторам, которые находятся вне досягаемости управляющего воздействия российских властей. Это заставляет обратить на них особо пристальное внимание при разработке антиинфляционной политики.

Исследованию инфляции и факторов, ее вызывающих, посвящена обширная отечественная и зарубежная литература. Среди авторов, уделявших внимание исследованию не только внутренних, но и внешних факторов инфляции можно назвать российских ученых - Абалкина Л.И., Аникина А.В., Афонцева С.А., Геращенко В.В., Гельвановского М.И., Гринберга Р.С., Евстигнеева В.Р., Ершова М.В., Илларионова А.Н., Ильяшенко В.В., Королева И.С., Красавину Л.Н., Мау В.А., Мишину В.Ю., Никитина С.М., Платонову И.Н., Симчеру В.М., Смыслова Д.В., Улюкаева А.В., Холопова А.В., Энтова Р.М. и других; зарубежных исследователей: Аслунда А., Дорнбуша Р., Кенена П., Краузе Л., Кроккетта Э., Кругмана П., Купера Р., МАККИННОНА Р., Манделла Р., Полака Ж., Рюэффа Ж., Триффина Р., Фишера С., Френкеля Дж., Уильямсона Дж., и других авторов.

В научных монографиях и статьях многих российских ученых, посвященных инфляции в России, появившихся после начала перехода к рыночной экономике, затрагивались отдельные аспекты влияния внешних инфляционных факторов на динамику цен в России. Однако специального исследования этой проблемы, в котором воздействие этих факторов рассматривалось бы комплексно и в развитии, во взаимодействии с внутренними факторами инфляции с учетом конкретной ситуации на разных этапах рыночной трансформации России еще не проводилось. Не рассматривалась и роль различных внешнеэкономических факторов инфляции в России и особенность их воздействия в период экономического кризиса 2008-2009 гг. и в последующие годы.

Таким образом, данная диссертационная работа является ответом на возникшую потребность в комплексном анализе внешнеэкономических факторов, воздействующих на динамику цен и инфляционные процессы в России на протяжении двух десятилетий ее рыночного развития и прежде всего в кризисные и посткризисные периоды. В работе также предпринята попытка оценить действенность мер российских монетарных властей по нейтрализации внешних инфляционных факторов, а также разработать концептуальные подходы к противодействию этим факторам на современном этапе экономического развития, характеризующемся особой нестабильностью мировой финансово-экономической сферы, в связи с реализацией курса на модернизацию экономики, что представляется важным с практической точки зрения.

Все вышеизложенное предопределило выбор темы диссертационной работы и направлений ее исследования.

Целью диссертационной работы явилось выявление роли внешнеэкономических факторов в динамике инфляционного процесса в России, специфики механизмов их воздействия на внутреннее ценообразование, а также разработка и научное обоснование концептуальных подходов к формированию комплексных антиинфляционных мер, включающих меры, позволяющие снизить чрезмерную зависимость нашей экономики и внутреннего ценообразования от неблагоприятных внешних воздействий.

В процессе исследования решались следующие задачи: 1. На основе рассмотрения основных теоретико-методологических подходов к анализу современной инфляции выявить роль и специфику воздействия различных внешнеэкономических факторов на инфляционных процессы в национальных экономиках.

2. Раскрыть взаимосвязь различного состояния платежного баланса России и валютных факторов в пореформенный период с темпами и характером инфляционных процессов в российской экономике.

3. Определить специфику влияния изменений валютного курса и мер по его регулированию на инфляцию в России в период мирового экономического кризиса 2007-2009 гг. и после него.

4. Изучить сущность и особенности воздействия динамики мировых цен на процессы ценообразования и инфляцию в России через изменения цен на товары российского экспорта и импорта.

5. Рассмотреть предпринимаемые российскими властями антиинфляционные меры и оценить эффективность этих мер с точки зрения предотвращения неблагоприятных внешних воздействий на внутреннее ценообразование.

6. Разработать концептуальные подходы к формированию комплекса антиинфляционных мер, включающих противодействие внешнеэкономическим факторам, усиливающим инфляционные процессы в экономике РФ.

Объектом исследования являются объективные закономерности воздействия внешнеэкономических факторов на инфляционные процессы в РФ, а также деятельность по управлению инфляцией российских регулирующих денежно-кредитных и финансовых органов в период 1992-2011 гг.

Предмет исследования - совокупность проблем, связанных с неблагоприятным влиянием внешнеэкономических факторов на динамику цен в российской экономике и с необходимостью эффективной нейтрализации этого влияния.

Область исследования. Тема диссертационного исследования и его содержание соответствуют области исследования паспорта специальности ВАК 08.00.10 "Финансы, денежное обращение и кредит" п.8.10. Проблемы инфляции (дефляции), обесценения национальной валюты.

Теоретическая и методологическая основа исследования. Теоретической основой диссертационного исследования послужили фундаментальные и прикладные работы по проблемам инфляции и факторов, на нее воздействующих, отечественных и зарубежных исследователей.

В качестве методологической базы использовались принципы диалектической логики, системного анализа и синтеза, сравнительно-исторического анализа, выявления причинно-следственных связей, научной абстракции, моделирования и прогнозирования, экономико-статистические методы сбора и обработки информации.

Информационной базой исследования являлись публикации Федеральной службы государственной статистики Российской Федерации (Росстат), Центрального банка РФ, Международного валютного фонда, Всемирного банка, Организации экономического сотрудничества и развития, научные монографии и статьи в специализированных банковских, финансовых и общеэкономических изданиях. Использовались ресурсы Интернета.

Научная новизна исследования заключается в выявлении комплекса внешнеэкономических факторов, оказывающих специфическое воздействие на динамику цен и инфляционные процессы в России на различных этапах ее рыночной трансформации, а также в разработке концептуальных подходов к формированию мер, способных снизить неблагоприятное влияние этих факторов на ценообразование в российской экономике и повысить таким образом степень управляемости инфляционными процессами в России.

В процессе исследования сформулирован ряд новых методологических подходов, положений и выводов, полученных лично автором, из которых наиболее существенное значение имеют следующие: 1. Сформулирована авторская позиция о наибольшем соответствии современным реалиям развития инфляционных процессов многофакторной концепции инфляции, применение которой, позволило выделить внешнеэкономические факторы инфляции - состояние платежного баланса, изменение валютного курса, динамику мировых цен на экспортируемые или импортируемые товары и услуги - и показать специфику их воздействия на инфляционные процессы и возможные способы управления ими.

2. Определены особенности воздействия состояния платежного баланса и валютных факторов на ценообразование в России на разных этапах рыночной трансформации России и установлено, что в 1990-е годы одним из основных источников роста внутренних цен являлось падение обменного курса рубля по отношению к иностранным валютам в том числе изза ухудшения состояния платежного баланса РФ; в 2000-2008 годах в условиях резкого улучшения российского платежного баланса стремление властей не допускать чрезмерного укрепления рубля приводило к интенсивному росту рублевой денежной массы и, тем самым, стимулировало "инфляцию спроса".

3. Выявлена тенденция возрастания влияния динамики валютного курса на экономику России и внутреннее ценообразование, что особенно ярко проявилось в период кризиса 2008-2009 годов и последующие годы и показано, что в этих условиях намеченный ЦБ России на 2012 г. отказ от регулирования валютного курса рубля в связи с переходом к инфляционному таргетированию, может привести к росту неустойчивости всей системы цен в стране.

4. Выявлен феномен резкого несовпадения классических моделей взаимосвязи внешнеторговых и внутренних цен, в соответствии с которыми рост экспортных цен должен стимулировать рост всей национальной экономики, а рост импортных цен должен приводить в действие механизм импортозамещения, с реальной российской практикой; показано, что в России указанные следствия проявляются очень слабо, что предопределено спецификой сложившейся в стране системы хозяйствования, характеризующейся однобокой структурой экономики, в которой непомерно высок удельный вес добывающих отраслей.

5. Установлено, что в 1990-е годы прямолинейная монетаристская интерпретация либеральными реформаторами зависимости инфляции лишь от избыточного выпуска денег вкупе с экономической политикой, приведшей к усиливающейся энергосырьевой ориентации экономики России, создала условия для возрастающего влияния внешнеэкономических факторов на экономические процессы в российской экономике и тем самым для финансового кризиса 1998 года и гиперинфляции; в 2000-е годы, неэффективность ограниченных антиинфляционных мер связана с тем, что не было осуществлено самое главное - концентрации усилий власти и бизнеса на диверсификации и модернизации реальных производственных процессов как условия уменьшения влияния конъюнктуры мировых рынков на экономику России.

6. Обосновано, что снижение неблагоприятного влияния внешних факторов на процесс ценообразования в России предполагает реализацию следующих концептуальных подходов: во-первых, антиинфляционные меры должны быть встроены в долгосрочную политику диверсификации и модернизации экономики, что должно привести к развитию внутреннего рынка и снижению степени открытости российской экономики; во - вторых, снижение темпов инфляции не должно противоречить курсу на ускорение экономического развития России; в-третьих, эффективная реализация антиинфляционных мер в РФ возможна только на основе сбалансированности рыночного и государственного регулирования экономической деятельности. На основе данных методологических подходов разработана конкретная антиинфляционная программа, включающая комплекс долгосрочных, среднесрочных и краткосрочных мер.

Практическая значимость проведенного исследования заключается в оценках антиинфляционной политики российских властей и формулировании концептуальных подходов к разработке комплексных эффективных антиинфляционных мер. Результаты исследования могут быть использованы государственными органами при разработке и обосновании стратегии и программы управления инфляцией в России. Они могут быть использованы также при подготовке учебно-методических комплексов, лекционных курсов для экономических вузов и экономических факультетов различных вузов по ряду экономико-финансовых дисциплин.

Апробация результатов исследования. Основные результаты исследования Дунаевой Е.В. обсуждались на заседаниях Центра финансовых исследований. Отдельные положения исследования использовались в оперативной работе Управления федерального казначейства по г. Москве.

Публикации. Основные положения диссертации нашли отражение в пяти научных статьях автора общим объемом 3,0 п. л., опубликованных в изданиях, рекомендованных ВАК.

Структура работы. Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения, списка использованной литературы, включающего 173 наименования, и приложений. Общий объем диссертации составляет 175 страниц.

В изданиях, рекомендованных ВАК РФ: 1. Дунаева, Е.В. Теории цен и глобализация/ Е.В. Дунаева // Мировая экономика и международные отношения. 2010. № 4. Объем 0,5 п. л.

2. Дунаева, Е.В. Влияние внешнеэкономических факторов на динамику цен в России / Е.В. Дунаева // Вестник Института экономики РАН. 2010. № 1. Объем 0,4 п. л.

3. Дунаева, Е.В. Концептуальные подходы к противодействию внешнеэкономическим факторам инфляции в российской экономике / Е.В. Дунаева, И.А. Колпакова // Финансовый бизнес. 2011. №4. Объем 0,75 п. л. (авторские - 0,4 п. л.).

4. Дунаева, Е.В. Перспективы воздействия регулирования обменного курса рубля на динамику цен и инфляцию в России / Е.В. Дунаева, И.А. Колпакова // Финансовый бизнес. 2011. №5 (в печати). Объем 0,8 п. л. (авторские - 0,45 п. л.)

5. Дунаева, Е.В. Мировые цены и ценообразование на продовольственном рынке России / Е.В. Дунаева // АПК: экономика, управления. 2011. №10 (в печати).0,5 п. л.

Размещено на .ru