Определение понятия и видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Характеристика отдельных видов данной деятельности. Рассмотрение брокерской и дилерской деятельности, статуса брокеров и дилеров. Анализ видов рисков на рынке ценных бумаг.
1. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг в качестве финансовых посредников рынка 1.1 Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг 1.2 Совмещение и ограничение профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг 2. Брокерская и дилерская деятельность 2.1 Брокерская и дилерская деятельность, статус брокеров и дилеров, обязанности, виды оказываемых услуг 2.2 Виды рисков на рынке ценных бумаг Заключение Библиографический список рынок ценный брокер дилер Введение В данной работе проводится обзор различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, рассматриваются особенности функционирования брокерской и дилерской деятельности. Эти организации называются профессиональными участниками фондового рынка, это юридические лица, которые осуществляют виды деятельности в соответствии с Федеральным законом О рынке ценных бумаг. Их деятельность лицензируется федеральной комиссией по ценным бумагам и подразделяется на: брокерскую деятельность, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, клиринговую деятельность, депозитарную деятельность, деятельность по ведению реестров владельцев ценных бумаг, деятельность по организации торговли ценными бумагами. Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления, если иное не предусматривается договором с клиентом или его поручением. В случае если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером соответствующего поручения, привел к исполнению этого поручения с ущербом для интересов клиента, брокер обязан за свой счет возместить убытки в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации. 2. Дилерская деятельность: дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам лицом, осуществляющим такую деятельность. Договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, именуется депозитарным договором (договором о счете депо).
Вы можете ЗАГРУЗИТЬ и ПОВЫСИТЬ уникальность своей работы
