Розслідування підроблення документів та їх використання у сфері підприємництва - Автореферат

Харківський національний університет внутрішніх справ Автореферат дисертації на здобуття наукового ступеня кандидата юридичних наукДисертація являє собою комплексне наукове дослідження проблем розслідування підроблення документів та їх використання у сфері підприємництва. В диссертации приведена криминалистическая классификация документов, которые становятся объектами подделки и преступного использования в сфере предпринимательства, в зависимости от: а) функционального назначения документа (документы, которые определяют правовое положение субъекта предпринимательства; договоры и сопутствующие им документы; платежные инструменты; документы учета и отчетности; документы, удостоверяющие личность) и б) формы носителя информации документа (бумажные, электронные, пластиковые). Способ использования поддельного документа в сфере предпринимательства определяется как комплекс действий, направленных на передачу документа к соответствующим уполномоченным субъектам (хозяйствования, контролирующих органов и т.п.) с целью убеждения ответственных лиц в его правдивости и побуждение их к определенным действиям в интересах предъявителя документа. Рассмотрены современные способы подделки и использования документов, описаны их признаки и разработана классификация в зависимости от функционального назначения документа, носителя информации документа и способа подделки. Ключевые слова: документ, преступная технология обогащения, криминалистическая классификация, подделка документа, использование поддельного документа, способ подделки документа, способ использования поддельного документа, судебная экспертиза документов.В основі механізму багатьох злочинів, що вчиняються у цій сфері, знаходиться використання різноманітних підроблених документів, у звязку з чим такі дії визначаються кримінальним законодавством як окремі злочини (ст.ст. За даними окремих дослідників, підроблення документів та їх використання вчиняється у сукупності з іншими злочинами у сфері підприємництва від 10% до 100% випадків, у залежності від механізму злочину, який є основним у структурі певної злочинної технології збагачення. Для підроблення документів та їх окремих реквізитів (бланків, відбитків печаток і штампів, підписів) злочинцями широко використовуються засоби сучасної компютерної та копіювально-розмножувальної техніки. Зокрема, як показує аналіз слідчо-судової практики, справи щодо підроблення документів виділяються до окремого провадження у звязку з не встановленням особи, що його вчинила, а в окремих випадках повертаються судами на додаткове розслідування у звязку з тим, що слідчі не встановлюють механізм підроблення документів і не предявляють відповідного обвинувачення. Зокрема, використовувалися методи логіки (аналіз, синтез, дедукція, індукція, аналогія тощо) при дослідженні нормативно-правових актів, матеріалів кримінальних справ, концепцій, точок зору авторів з окремих питань, закордонного досвіду в сфері предмету дослідження; системно-структурний метод - при дослідженні окремих елементів вчинення підроблення документів та їх використання в сфері підприємництва; порівняльно-правовий метод - при дослідженні національного та закордонного законодавства в сфері документообігу та захисту документів від підроблення і їх злочинного використання; історичний метод - при дослідженні розвитку способів підроблення окремих категорій документів та їх використання при вчиненні окремих злочинів у сфері господарювання; соціологічні методи (анкетування, інтервювання) - при зборі додаткової інформації щодо механізму вчинення підроблення документів та їх використання і особливостях розслідування даної категорії злочинів.У підрозділі 1.1 “Кримінально-правовий аналіз підроблення документів та їх використання у сфері підприємництва” на основі аналізу чинного КК виділено склади злочинів, що встановлюють кримінальну відповідальність за підроблення документів і використання підроблених документів у сфері підприємництва. За функціональним призначенням документи поділяють на: а) документи, що визначають правове становище субєкта підприємництва (установчі, реєстраційні та дозвільні); б) договори та супутні їм документи (ті, що створюють умови для укладання правочину та ті, що підтверджують факт виконання або виникнення зобовязань - транспортні; супровідні товарно-матеріальних цінностей; довірчі; контролюючі; платіжні); в) платіжні інструменти (документи на переказ та спеціальні платіжні засоби); г) документи обліку та звітності (бухгалтерського та внутрішньогосподарського (управлінського) обліку, первинні та зведені); д) документи, що посвідчують особу (паспорт). Електронні документи - це документи, інформація в яких зафіксована у вигляді електронних даних, включаючи обовязкові реквізити документу, скріплені електронно-цифровим підписом (ЕЦП), які створюються, обертаються та зберігаються в системах електронного документообігу (СЕДО).

2. Основний зміст роботи