Профессиональные участники рынка ценных бумаг - Контрольная работа

Профессиональные участники рынка ценных бумагКак и тогда, сегодня легальное определение профессиональным участникам рынка ценных бумаг дается посредством перечисления видов профессиональной деятельности, которыми они могут заниматься. Действующий закон о рынке ценных бумаг к профессиональным участникам рынка ценных бумаг относит юридических лиц, осуществляющих пять видов профессиональной деятельности, а именно - брокерскую, депозитарную, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, а также по ведению реестра ценных бумаг. Рассматриваемый правовой институт был введен в законодательство с целью защиты прав инвесторов и эмитентов на рынке ценных бумаг, пресечения злоупотреблений, усиления государственного контроля за соблюдением требований законодательства Российской Федерации, а также повышения профессионализма на рынке ценных бумаг. К источникам правового регулирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относятся Закон о рынке ценных бумаг, Положение о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утв. Закон о рынке ценных бумаг предъявляет специальные требования к учредителям, органам управления, а также лицам, занимающим руководящие должности в организациях - профессиональных участниках рынка ценных бумаг (статья 10.1).Брокеры и дилеры совершают на фондовом рынке сделки с ценными бумагами. Как сказано в Законе о рынке ценных бумаг, профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, именуется брокером, соответственно, осуществляющий дилерскую деятельность, дилером. Брокерской признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по поручению клиента от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом (ст. Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам (ст. К основным нормативным актам, регулирующим деятельность брокеров и дилеров, следует отнести Закон о рынке ценных бумаг, Постановление Федеральной комиссии по ценным бумагам России от 11 октября 1999 года №9 «Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации», Совместное Постановление Федеральной комиссии по ценным бумагам России №32 и Министерства финансов России №108н от 11 декабря 2001 года «Об утверждении Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами», Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам России от 05 апреля 2011 года №11-7/пз-н «Об утверждении Требований к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов брокера».Под депозитарием понимается профессиональный участник рынка ценных бумаг, оказывающий услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги (ст. Правовую основу депозитарной деятельности составляют порядка двадцати законов и подзаконных нормативных актов, среди которых, кроме Закона о рынке ценных бумаг, следует упомянуть Постановление Федеральной комиссии по ценным бумагам Российской Федерации от 16 октября 1997 года №36 «Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения», Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам России от 30 августа 2012 года №12-78/пз-н «Об утверждении Порядка открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов», Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам России от 05 апреля 2011 года №11-8/пз-н «Об утверждении Положения об особенностях обращения и учета прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, ииностранные ценные бумаги», Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам России от 16 апреля 2013 года №13-29/пз-н «Об утверждении Положения о порядке, сроке и объеме раскрытия информации о получении и передаче выплат по ценным бумагам депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг», Приказ Банка России от 25 июля 1996 года №02-259 «Об утверждении Правил ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации», определяющий особенности депозитарной деятельности кредитных организаций.

Содержание

1. Понятие и особенности профессиональных участников рынка ценных бумаг

2. Брокеры и дилеры

3. Депозитарии и их виды

4. Регистраторы

5. Управляющие

Литература ценный брокер дилер депозитарий

1. Понятие и особенности профессиональных участников рынка ценных бумаг