Структура рынка ценных бумаг: виды участников, их взаимодействие. Основные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, их характеристика. Особенности государственного регулирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.
В Федеральном законе "О рынке ценных бумаг" определено, что "дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и (или) продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и (или) продажи определенных ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам". Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг характеризуется, прежде всего, возможностью и способностью профессиональных участников квалифицированно выполнять принятые на себя обязательства, которые связаны с брокерско - дилерской деятельностью, деятельностью по управлению ценными бумагами, выполнением клиринговых операций, депозитарным обслуживанием, оказанием услуг реестродержателем и организатором торговли ценными бумагами. Брокер вправе предоставлять клиенту в заем денежные средства и ценные бумаги для совершения сделок купли-продажи ценных бумаг при условии предоставления клиентом обеспечения, предусмотренным законодательством способом. При этом брокер имеет право принимать на себя ручательство за исполнение сделки купли-продажи ценных бумаг третьим лицом, хранить и использовать денежные средства клиентов, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги, оказывать консультационные услуги по вопросам приобретения ценных бумаг и совершать иные финансовые операции и сделки. Под деятельностью по управлению ценными бумагами признается осуществление от своего имени в течение определенного срока доверительного управления переданными во владение ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами.
План
Содержание
Глава 1. Основы профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
1.1 Структура рынка ценных бумаг: виды участников, их взаимодействие
1.2 Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, их характеристика
