Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг - Контрольная работа

Задание 2По закону профессиональными видами деятельности на рынке ценных бумаг являются ниже перечисленные их виды, которым можно дать следующие упрощенные определения: брокерская деятельность - это оказание услуг по купле-продаже ценных бумаг участникам рынка; дилерская деятельность - это деятельность, связанная с выставлением и поддержанием котировок цен на ценные бумаги, т.е. купля-продажа ценных бумаг у участников рынка по объявленным дилером ценам; Профессиональные участники рынка ценных бумаг - это юридические лица, в том числе кредитные организации, а также физические лица, зарегистрированные в качестве предпринимателей, которые осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг [6]. В целях предотвращения конфликта интересов, который может возникать у профессиональных участников рынка ценных бумаг в процессе обслуживания организованных рынков ценных бумаг, а так же в целях поддержания стабильности рынка ценных бумаг и минимизации рисков, связанных с совмещением видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: 1. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, который совмещает на основании соответствующей лицензии депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг и/или клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг с брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг, или дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг, или с деятельностью по доверительному управлению ценными бумагами не может выполнять операции: - расчетного депозитария, то есть организовывать централизованное депозитарное обслуживание сделок с ценными бумагами, заключаемых между профессиональными участниками рынка ценных бумаг на фондовых биржах или у других организаторов торговли на рынке ценных бумаг, осуществлять переводы ценных бумаг по депозитарным счетам профессиональных участников рынка ценных бумаг по итогам таких сделок; - клирингового центра, то есть организовывать централизованный клиринг обязательств между профессиональными участниками рынка ценных бумаг, вытекающих из указанных выше сделок; - расчетного центра (относится к кредитным организациям), то есть организовывать централизованные денежные расчеты (переводы) между профессиональными участниками рынка ценных бумаг по итогам указанных выше сделок.В случае, если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером соответствующего поручения, привел к причинению клиенту убытков, брокер обязан возместить их в порядке, установленном ст.15 ГК Российской Федерации. Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а также денежные средства, полученные брокером по таким сделкам и (или) таким договорам, которые совершены (заключены) брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на отдельном банковском счете (счетах), открываемом (открываемых) брокером в кредитной организации (специальный брокерский счет). Денежные средства клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах, должны находиться на специальном брокерском счете (счетах), отдельном от специального брокерского счета (счетов), на котором находятся денежные средства клиентов, не предоставивших брокеру такого права. В случаях невозврата суммы займа и/или занятых ценных бумаг в срок, неуплаты в срок процентов по предоставленному займу, а также в случае, если величина обеспечения станет меньше суммы предоставленного клиенту займа (рыночной стоимости занятых ценных бумаг, сложившейся на торгах фондовой биржи и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг), брокер обращает взыскание на денежные средства и/или ценные бумаги, выступающие обеспечением обязательств клиента по предоставленным брокером займам, во внесудебном порядке путем реализации таких ценных бумаг на торгах фондовой биржи и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг. Брокер вправе совершать сделки с ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, только если клиент, за счет которого совершается такая сделка (заключается такой договор), является квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 настоящего Федерального закона (далее - квалифицированные инвесторы в силу федерального закона) или признан этим брокером квалифицированным инвестором в соответствии с настоящим Федеральным законом.Дилером называется профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий дилерскую деятельность. В законе "О рынке ценных бумаг" определено, что "дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи определенных ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность ц

Оглавление

Введение

Задание 1

1. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

2. Сфера деятельности брокерских фирм, система взаимодействия между брокером и клиентом

Введение

Рыночная экономика немыслима без существования такого ее сектора, как рынок ценных бумаг. И он в России зародился и развивается.

Развитие рынка ценных бумаг в России носит нестабильный характер, что связано с рядом кризисов, происходивших в нашей стране, главным образом с дефолтом 1998 года, который привел к утрате ликвидности рынка ценных бумаг и разрушению банковской системы вообще. Поэтому, можно сказать, что после 1998 года рынок ценных бумаг начал стоиться практически с нуля.

Вместе со становлением нового рынка ценных бумаг начали появляться и профессиональные участники рынка, т.е. юридические лица, которые осуществляют брокерскую, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг), депозитарную деятельность, деятельность по ведению реестров владельцев ценных бумаг, деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг. Кроме того, возможно совмещение профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг.

В настоящее время профессиональные участники рынка ценных бумаг являются ключевым звеном в системе функционирования рынка ценных бумаг, которые обеспечивают взаимодействие поставщиков капитала на фондовый рынок (инвесторы) и его потребителями (эмитентами). Механизмы такого взаимодействия настолько сложны, что делает очень важным вопрос об изучении профессиональной деятельности на этом рынке, ее законодательного регулирования.

Задание 1