Правовые основы регулирования рынка ценных бумаг в Республике Казахстан - Дипломная работа

В текущее время теснее дозволено с полным основанием заявить, что рыночная экономика не может существовать без развитого цикла дорогих бумаг и инструмента, с подмогой которого он обеспечивается - дорогих бумаг. В этой связи нужно подметить, что право о дорогих бумагах и о рынке дорогих бумаг стран СНГ в текущее время прогрессирует, правда и примерно в одном направлении, но самостоятельно от вышеперечисленных тенденций, что, в финальном счете, не содействует результативному и слаженному становлению рыночной инфраструктуры и экономической интеграции названных стран. В процессе улучшения права о рынке дорогих бумаг требуется разработать не только правовые нормы, касающиеся соблюдения правил поведения на фондовом рынке, но и закрепление прав, выраженных в дорогих бумагах, а также возрастание роли государства в правовом регулировании рынка дорогих бумаг. Проведенный обзор права свидетельствует о том, что, невзирая становление рынка дорогих бумаг и его правовой базы, существует ряд задач, в частности, цельной задачей являются создание рациональных и результативных правил осуществления сделок с дорогими бумагами, регистрации прав на дорогие бумаги, а также образование адекватной системы разделения и страхования рисков по операциям с дорогими бумагами. Единовременно, своего становления требует и регулирование публично-правовых отношений, возникающих в процессе регистрации эмиссий негосударственных дорогих бумаг, создания и функционирования инфраструктуры рынка дорогих бумаг, лицензирования профессиональной деятельности на рынке дорогих бумаг, осуществления государственного надзора в сфере обращения эмиссионных дорогих бумаг и негосударственного регулирования профессиональной деятельности на рынке дорогих бумаг.Бумага является как бы носителем права».[3, с.8] Напротив говоря, тут сознается, что одной из характерных черт дорогих бумаг, отличающих их от других документов, является достаточно узкая связь ценной бумаги и воплощенного в ней права. Некоторые авторы, скажем, Первозванский А.А. и Первозванская Т.Н.[5, с.9] неоправданно несколько сужают сущностное представление «ценной бумаги», считая, что «финансовый рынок - это рынок, где товарами являются сами деньги и дорогие (денежные) бумаги». Во всех случаях связь ценной бумаги и воплощенного в ней права в штатском цикле определенно выражается в том, что право и ценная бумага имеют, как водится, идентичную судьбу: право не может быть осуществлено без предъявления самой бумаги. В соответствии с Штатским Кодексом Республики Казахстан (ст.131) [1], устанавливает требования к ценным бумагам: виды прав, которые удостоверяются дорогими бумагами, непременные реквизиты дорогих бумаг, требования к форме ценной бумаги и другие нужные требования определяются законодательными актами либо в установленном ими порядке. Передаточная надпись на ценной бумаге обозначает, что все права, удостоверенные ценной бумагой, принадлежащие лицу, учинившему надпись, - индоссанту, переходят субъекту, которому передаются права по ценной бумаге, - индоссату.Регулирование рынка дорогих бумаг закреплено в Законе “О рынке дорогих бумаг”.[12, с.153] Оставшаяся часть рынка дорогих бумаг в силу своих относительно маленьких размеров не получила особого наименования, и следственно зачастую представления рынка дорогих бумаг и фондового рынка считаются синонимами. Участники рынка дорогих бумаг - это физические лица либо организации, которые продают либо приобретают дорогие бумаги либо обслуживают их цикл и расчеты по ним; это те, кто вступает между собой в определенные экономические отношения по поводу обращения дорогих бумаг. Существуют следующие основные группы участников рынка дорогих бумаг в регулирующие Законом “О рынке дорогих бумаг” в зависимости от их функционального назначения: эмитенты; инвесторы; фондовые посредники; организации, обслуживающие рынок дорогих бумаг; государственные органы регулирование и контроля. Депозитариями именуются организации, которые оказывают службы по хранению сертификатов дорогих бумаг и (либо) учету прав собственности на дорогие бумаги, т.е. депозитарий ведет счета, на которых учитывается дорогие бумаги, переданные ему заказчиками на хранение, а также непринужденно хранит сертификаты этих дорогих бумаг.Невозможно не выделить ряд важнейших законодательных актов - Штатский кодекс РК, Закон РК «О рынке дорогих бумаг», Закон РК «Об акционерных обществах», Постановление Правления Национального Банка РК «О правилах первичного размещения государственных дорогих бумаг, эмитируемых Министерством финансов РК» от 28 апреля 1997 года, регулирующее основные расположения о выпуске государственных дорогих бумагах, Закон РК «О вексельном обращении в Республике Казахстан». Закон Республики Казахстан от 2 июля 2003 года № 461-II «О рынке дорогих бумаг» (с изменениями и дополнениями по состоянию на 12.01.2012 г.

СОДЕРЖАНИЕ

ВВЕДЕНИЕ

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

1.1 Понятие ценных бумаг

1.2 Виды ценных бумаг

1.3 Понятие рынка ценных бумаг

2. ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

2.1 Нормативно-правовое регулирование рынка ценных бумаг

2.2 Государственное регулирование рынка ценных бумаг

2.3 Состояние и перспективы рынка ценных бумаг в Республике Казахстан

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ

ПРИЛОЖЕНИЕ рынок бумага ценный казахстан