Попередження органами внутрішніх справ злочинів, що вчиняються на ринку цінних паперів - Автореферат

ПОПЕРЕДЖЕННЯ ОРГАНАМИ ВНУТРІШНІХ СПРАВ ЗЛОЧИНІВ, ЩО ВЧИНЯЮТЬСЯ НА РИНКУ ЦІННИХ ПАПЕРІВНауковий керівник - кандидат юридичних наук, доцент Антипов Володимир Іванович, Науково-дослідний інститут фінансового права, директор інституту. Офіційні опоненти: - доктор юридичних наук, професор Борисов Вячеслав Іванович, Інститут вивчення проблем злочинності Академії правових наук України, директор інституту; доктор юридичних наук, доцент Попович Володимир Михайлович, Науково-дослідний центр з проблем оподаткування Академії державної податкової служби України, начальник центру. Захист відбудеться “23” квітня 2003 р. о 13 годині на засіданні спеціалізованої вченої ради Д 64.086.01 у Національній юридичній академії України імені Ярослава Мудрого (61024, м.Аналіз статистичних даних‚ отриманих у Державній службі боротьби з економічною злочинністю (далі - ДСБЕЗ) МВС України‚ показує‚ що у 2000 р. порівняно з 1999 р. зареєстровано майже вдвічі більше злочинів‚ повязаних з незаконним обігом цінних паперів. Наразі, оперативне обслуговування РЦП органами внутрішніх справ ускладнюється особливостями, які випливають із специфіки діяльності учасників цього ринку, зокрема, необізнаністю працівників ДСБЕЗ, а також працівників управлінь боротьби з організованою злочинністю (далі - УБОЗ) щодо типових способів вчинення злочинів, повязаних з випуском та обігом цінних паперів, непідготовленістю оперативних працівників до якісного збору інформації про відповідні злочини тощо. Предметом дослідження є кримінально-правові норми, якими передбачена відповідальність за злочини, що вчиняються на РЦП, стан та тенденції злочинності на цьому ринку, криміногенні детермінанти, що обумовлюють вчинення злочинів на РЦП, діяльність органів внутрішніх справ щодо виявлення та попередження злочинів у названій сфері, міжнародно-правові акти та законодавство зарубіжних країн з визначених проблем. Емпіричну основу дисертаційної роботи становлять статистичні звіти про роботу органів внутрішніх справ України та про виявлені злочини на РЦП за 1996-2001 роки; узагальнені дані суцільного вивчення 65 кримінальних справ даної категорії; матеріали оперативно-розшукових справ щодо злочинності на РЦП; матеріали надрукованих кримінологічних досліджень (за участю автора) щодо виявлення та попередження зловживань‚ повязаних з діяльністю фінансових посередників на РЦП; матеріали Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку‚ Фонду державного майна України щодо правопорушень на РЦП; узагальнення всіх письмових відповідей Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку України за 1999 р. на звернення громадян-вкладників підприємницьких структур фінансових посередників з приводу нерозрахунків з ними; результати інтервювання співробітників Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку та Фонду державного майна України; результати опитування 126 співробітників підрозділів ДСБЕЗ і УБОЗ МВС України, які представляють усі області України; відповідні нормативно-правові акти‚ загальнотеоретична і спеціальна юридична та економічна література, матеріали періодичної преси. Елементи новизни полягають у такому: · вперше в Україні виділені та проаналізовані структурні елементи злочинності на РЦП, способи вчинення злочинів організованими злочинними угрупованнями з використанням вексельної форми розрахунків, механізми вчинення злочинів на ринку приватизаційних паперів та акцій, а також особливості кримінологічної характеристики злочинів, що вчиняються за допомогою випуску та обігу облігацій республіканської позики;У першому розділі “Кримінально-правова та кримінологічна характеристики злочинів, що вчиняються на ринку цінних паперів”, який включає три підрозділи, надаються загальна характеристика РЦП через призму типових видів злочинів, які вчиняються на ньому, з розкриттям конкретного змісту юридичного складу злочинів, що передбачені статтями Кримінального кодексу України, в диспозиціях яких як предмети вказуються “цінні (приватизаційні) папери (документи)”; кримінологічна характеристика даних злочинів з визначенням структури, характерних особливостей злочинності та способів (механізмів) вчинення злочинів; криміногенні детермінанти, що сприяють та обумовлюють злочинні посягання за допомогою випуску та обігу цінних паперів. У першому підрозділі “Кримінально-правова характеристика злочинів, що вчиняються на ринку цінних паперів” викладаються питання, повязані з кримінально-правовою характеристикою злочинів, що вчиняються на даному ринку та відповідальність за які передбачена тими статтями Особливої частини Кримінального кодексу України, в диспозиціях яких як предмети вказані “цінні (приватизаційні) папери (документи)”, з розглядом обєктивних та субєктивних ознак зазначених злочинів.

ОСНОВНИЙ ЗМІСТ РОБОТИ