Державний контроль на ринку цінних паперів України - Автореферат

Правовою основою формування системи державного контролю на ринку цінних паперів є Закон України “Про державне регулювання ринку цінних паперів” від 30 жовтня 1996 р., згідно якого було створено центральний орган виконавчої влади у сфері регулювання ринку цінних паперів - Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку України. Теоретичного дослідження потребують зміст поняття “державний контроль на ринку цінних паперів”, види контролю, що його складають, субєкти, обєкт, предмет, методи та правові форми державного контролю на ринку цінних паперів. Недослідженими також залишаються питання статусу саморегулівних організацій ринку цінних паперів та їх роль у реалізації державного контролю на ринку цінних паперів України. Потребують дослідження і систематизації також і заходи примусу, що застосовуються до учасників ринку цінних паперів, правова природа та підстави застосування стягнень за порушення законодавства про цінні папери. Метою дисертаційної роботи є формування теоретичних положень, спрямованих на розвиток теорії державного контролю, виявлення прогалин і суперечностей у правових нормах, що регулюють відносини державного контролю на ринку цінних паперів, розробка пропозицій, спрямованих на вдосконалення законодавства про державне регулювання ринку цінних паперів..“Сутність, обєкт і предмет державного контролю на ринку цінних паперів України” було зроблено спробу дослідити місце державного контролю у державному регулюванні ринку цінних паперів, обєкт та предмет державного контролю на ринку цінних паперів, правовий статус та види учасників ринку як підконтрольних субєктів, та принципи державного контролю на ринку цінних паперів України. Отже, і діяльність учасників ринку цінних паперів залежно від характеру їх участі у процесі перерозподілу капіталу можна згрупувати на діяльність з перерозподілу фінансових активів, яку складають фінансові операції учасників ринку цінних паперів, та діяльність з обслуговуванням фінансових операцій: організація укладання угод щодо цінних паперів, проведення розрахунків за цими угодами, облік прав власності на цінні папери, обслуговування випуску, обліку, погашення та інших операцій з бездокументарними (електронними) цінними паперами. В результаті проведеного аналізу положень законодавства у досліджуваній сфері автор доходить висновку, що предмет державного контролю на ринку цінних паперів становлять відомості щодо: 1) фінансового стану та фінансових результатів діяльності учасників ринку цінних паперів; 2) правомірності фінансових операцій на ринку цінних паперів, тобто виконання під час їх здійснення встановлених законодавством вимог, дотримання обмежень та заборон, передбачених правовими нормами, відсутність діянь, що порушують права інших учасників ринку цінних паперів; 3) виконання учасниками ринку цінних паперів покладених на них законодавством обовязків (щодо розкриття інформації, подання адміністративних даних, одержання ліцензій, проходження державної реєстрації випусків цінних паперів та ін. дій, участі у саморегулівних організаціях і т.д.; 4) відповідності кадрового, матеріально-технічного, програмного, інформаційно-комунікаційного забезпечення учасників ринку цінних паперів вимогам ліцензійних умов та іншого спеціального законодавства. За наслідками дослідження автором запропоновано визначити державний контроль на ринку цінних паперів як врегульовану нормами права діяльність державних органів та саморегулівних організацій ринку цінних паперів (в частині реалізації делегованих контрольних повноважень) по 1) спостереженню за показниками стану і функціонування ринку цінних паперів, 2) фінансовими операціями на ньому, 3) показниками фінансового стану та фінансових результатів діяльності учасників ринку цінних паперів, а також 4) з перевірки виконання учасниками ринку цінних паперів та саморегулівними організаціями встановлених законодавством вимог, дотримання обмежень і заборон. Правовими формами державного контролю на ринку цінних паперів є ліцензування професійної діяльності на ринку цінних паперів; реєстрація випусків цінних паперів, окремих видів професійних учасників ринку цінних паперів, та внутрішніх документів професійних учасників ринку цінних паперів та їх обєднань (правил, статутів, регламентів); атестація і сертифікація фахівців ринку цінних паперів; сертифікація програмного забезпечення, що використовується професійними учасниками ринку цінних паперів; участь уповноважених службових осіб у роботі учасників ринку цінних паперів та їх органів; планові та позапланові, тематичні та комплексні перевірки, подання адміністративних даних, запити державних органів.ринок цінний папір контроль Проблеми правового захисту учасників ринку цінних паперів від угод з використанням інсайдерської інформації // Міжнародна науково-практична конференція “Право і суспільство: актуальні проблеми взаємодії” 25-27 травня 2000 р. Матеріали конференції. Поняття саморегулівної організації ринку цінних паперів в Україні // Підприємництво, господарство і право. Державний контроль д

ОСНОВНИЙ ЗМІСТ РОБОТИОсновний зміст дисертації викладено у публікаціях