Деятельность крупнейших в РФ саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг (ПАРТАД, НАУФОР, Национальной фондовой ассоциации, Ассоциации участников вексельного рынка), основные вопросы и недостатки ее правового регулирования.
При низкой оригинальности работы "Анализ профессиональной деятельности саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг РФ", Вы можете повысить уникальность этой работы до 80-100%
Объединения юридических лиц (ассоциации и союзы) как некоммерческие организации с правами юридического лица могут координировать деятельность своих участников, выполняя тем самым и регулирующие функции. Экономическая ситуация в России во многом определяется формулой «экономика переходного периода», оправдывающей недочеты и ошибки. Наблюдения позволяют утверждать, что страна все более склонна принять модель смешанной рыночной экономики с достаточно развитым государственным сектором и возможностями государственного вмешательства в экономические отношения в определенных законом случаях. С развитием рынка все большая роль отводится ценным бумагам. Фондовый рынок с сопутствующей ему системой финансовых инструментов - сфера, в которой формируются финансовые источники экономического роста, концентрируются и распределяются инвестиционные ресурсы. На протяжении последних лет на рынке ценных бумаг России происходит развитие инфраструктуры, увеличение количества участников рынка, повышение их профессионализма, быстрыми темпами нарастают объемы операций с ценными бумагами. При этом регулирование должно охватывать всех его участников, все виды деятельности и операции, которые могут совершаться на нем. Становление и развитие цивилизованного рынка ценных бумаг в России немыслимо без функционирования в стране саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг. Саморегулирование профессиональной и предпринимательской деятельности - наиболее эффективный механизм работы рынка, позаимствованный из зарубежной практики. В результате некоторые функции передаются саморегулируемым организациям. Саморегулируемые организации (СРО) возникают в различных промышленных и производственных отраслях в результате роста самосознания участников деловых отношений. Цель создания СРО - дебюрократизация российской экономики и формирование новых гражданско-правовых институтов, направленных на укрепление практики ответственного ведения хозяйственной деятельности. Исходя из цели работы были поставлены следующие задачи: - дать общую характеристику деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг; - изучить правовое регулирование их деятельности; - кратко охарактеризовать деятельность крупнейших в России саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг - ПАРТАД (Профессиональная Ассоциация Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев), НАУФОР (Национальная ассоциация участников фондового рынка), НФА (Национальная фондовая ассоциация) и АУВЕР (Ассоциация участников вексельного рынка). Выделяют следующие основные признаки саморегулируемой организации: - добровольное объединение; - членство - профессиональные участники рынка ценных бумаг; - функции и саморегулирование, установление формальных правил поведения участников организации на рынке; Отношения с государством - государство передает ей часть своих функций. Саморегулируемая организация учреждается профессиональными участниками рынка ценных бумаг для обеспечения условий их деятельности, соблюдения стандартов профессиональной этики на рынке ценных бумаг, защиты интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами саморегулируемой организации, установления правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на рынке ценных бумаг. Они должны содержать требования, предъявляемые к саморегулируемой организации и ее членам в отношении: 1) профессиональной квалификации персонала (за исключением технического); 2) правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности; 3) правил, ограничивающих манипулирование ценами; 4) документации, ведения учета и отчетности; 5) минимальной величины их собственных средств; 6) правил вступления в организацию профессионального участника рынка ценных бумаг и выхода или исключения из нее; 7) равных прав на представительство при выборах в органы управления организации и участие в управлении организацией; 8) порядка распределения издержек, выплат, сборов среди членов организации; 9) защиты прав клиентов, включая порядок рассмотрения претензий и жалоб клиентов членов организации; 10) обязательств ее членов по отношению к клиентам и другим лицам по возмещению ущерба из-за ошибок или упущений при осуществлении членом организации его профессиональной деятельности, а также неправомерных действий члена организации или его должностных лиц и/или персонала; 11) соблюдения порядка рассмотрения претензий и жалоб членов организации; 12) процедур проведения проверок соблюдения членами организации установленных правил и стандартов, включая создание контрольного органа и порядок ознакомления с результатами проверок других членов организации; 13) санкций и иных мер в отношении членов организации, их должностных лиц и/или персонала и порядка их применения; 14) требований по обеспечению открытости информации для проверок, проводимых по инициативе организации; 15) контроля за исполнением
Вы можете ЗАГРУЗИТЬ и ПОВЫСИТЬ уникальность своей работы
