Понятие саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг: признаки, права, формы и методы регулирования рынка. Функции Национальной ассоциации участников фондового рынка, профессиональной организации регистраторов, трансферагентов и депозитариев.
Аннотация к работе
Выполнил: Акберов. А. студент группы 2БД101Впервые в российском законодательстве понятие "саморегулируемые организации" было закреплено в постановлении Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в 1995 г. Данным положением был закреплен правовой статус саморегулируемой организации. Современный рынок ценных бумаг изза своих размеров и значимости для мировой экономики не может развиваться стихийно. Цель данной работы - рассмотреть саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг РФ.В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг", саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - саморегулируемая организация) именуется добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующее в соответствии с Федеральным законом и функционирующее на принципах некоммерческой организации. Саморегулируемые организации рынка ценных бумаг отличают такие признаки, как: • добровольное объединение; Саморегулируемая организация учреждается профессиональными участниками рынка ценных бумаг. На практике федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг для выдачи лицензии на право заниматься соответствующим видом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве обязательного условия выдвигает требование об обязательном вхождении в состав участников соответствующей саморегулируемой организации. Саморегулируемая организация в соответствии с требованиями осуществления профессиональной деятельности и проведения операций с ценными бумагами, утвержденными федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, устанавливает обязательные для своих членов правила осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, стандарты проведения операций с ценными бумагами и осуществляет контроль за их соблюдением.Саморегулируемая организация вправе: · получать информацию по результатам проверок деятельности своих членов, осуществляемых в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг (региональным отделением федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг); · разрабатывать в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами своими членами и осуществлять контроль за их соблюдением;Организация, созданная профессиональными участниками рынка ценных бумаг, приобретает статус саморегулируемой организации на основании разрешения, выданного федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Для получения разрешения в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг представляются заверенные копии документов о создании саморегулируемой организации, правила и положения организации, принятые ее членами и обязательные для исполнения всеми членами саморегулируемой организации. Организация, как уже было сказано, должна разработать совокупность правил и положений. Они должны содержать требования, предъявляемые к саморегулируемой организации и ее членам в отношении: 1) профессиональной квалификации персонала (за исключением технического); Если саморегулируемая организация является организатором торговли, то она обязана помимо этих требований установить и соблюдать правила: - заключения, регистрации и подтверждения сделок с ценными бумагами; саморегулируемый организация фондовый рынокНа российском рынке ценных бумаг имеются следующие основные саморегулируемые организации: • Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР); В состав участников указанных организаций, кроме профессиональных участников фондового рынка, обычно еще входят коммерческие банки, инвестиционные компании, организации, специализирующиеся на разработке компьютерного обеспечения, и т.п. Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР) - общероссийская саморегулируемая организация, объединяющая профессиональных участников фондового рынка - брокеров, дилеров, управляющих ценными бумагами и депозитариев. Однако на рынке имеются и другие добровольные объединения профессиональных участников различного рода, которые в той или иной мере выполняют какие-то регулятивные функции, т. е. помогают упорядочивать работу на рынке, но не имеют юридического статуса саморегулируемой организации. Целью создания Ассоциации является обеспечение условий деятельности участников вексельного обращения, соблюдение профессиональной этики на вексельном рынке, установление правил и стандартов проведения операций с векселями, обеспечивающих эффективную деятельность на вексельном рынке, и контроль за их соблюдением, защита прав членов Ассоциации, а также координация деятельности членов Ассоциации, способствующей созданию и развитию национального вексельного рынка.Саморегулируемая организация - это добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующее в соответствии с Федеральным законом и функционирующее на принципах некоммерческой организации.
План
Содержание
Введение
1. Понятие саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг
2. Права саморегулируемых организаций в регулировании рынка ценных бумаг
3. Требования, предъявляемые к саморегулируемым организациям