Характеристика видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, порядок их лицензирования. Депозитные и сберегательные сертификаты коммерческих банков. Государственное регулирование и нормативно-правовая основа рынка ценных бумаг в России.
Аннотация к работе
Законом РФ «О рынке ценных бумаг» введены семь видов профессиональной деятельности, из них три вида (брокерская, дилерская и деятельность по управлению ценными бумагами) связаны непосредственно с совершением сделок купли-продажи ценных бумаг. При этом на осуществление брокерской, дилерской, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной, клиринговой, деятельности по организации торговли выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг; деятельности по организации торговли - лицензия фондовой биржи; деятельности по ведению учета владельцев ценных бумаг - лицензия на ведение реестра. На рынке ценных бумаг осуществляются следующие виды профессиональной деятельности: брокерская, дилерская, деятельность по управлению ценными бумагами, клиринговая, депозитарная, деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг и по организации торговли на рынке ценных бумаг [1, с.73]. Под деятельностью по управлению ценными бумагами признается осуществление юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц [2, с.61]: ценными бумагами; денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги; денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами. Деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг признается представление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг.
Список литературы
1. Гусева И. А. Практикум по рынку ценных бумаг. - М.: Юристь. 2010. - 312 с.
2. Буренин А. Н. Рынок ценных бумаг и производных финансовых инструментов. - М.: НТО им. Вавилова, 2009.
3. Приказ ФСФР «Об утверждении порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» № 07-21/пз-н от 06.03.2007 г.
4. Мартынова О. И. Операции коммерческих банков с ценными бумагами. Бухгалтерский и депозитарный учет. - М: Консалтбанкир, 2010.
5. Макарова В. А. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг.: учеб.- метод. пособие.; НИУ ВШЭ - Санкт-Петербург. - СПБ.: Отдел оперативной полиграфии НИУ ВШЭ - Санкт-Петербург, 2011.
6. Галанов В.А. Рынок ценных бумаг: Учебник. -М.:ИНФРА-М.-2007.- 379 с.