Понятие, классификация и обязанности профессиональных участников рынка ценных бумаг. Виды лицензирования деятельности участников рынка ценных бумаг, порядок приостановления и прекращения лицензии. Анализ инвестиционных характеристик ценных бумаг.
Аннотация к работе
Профессиональные участники рынка ценных бумаг - юридические лица, в том числе кредитные организации, которые осуществляют следующие виды деятельности: брокерская деятельность; дилерская деятельность; деятельность по управлению ценными бумагами; деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг); депозитарная деятельность; деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг; деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг. Брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом. Брокер вправе предоставлять клиенту в заем денежные средства и/или ценные бумаги для совершения сделок купли-продажи ценных бумаг при условии предоставления клиентом обеспечения (маржинальные сделки). Обязанности лиц, ведущих брокерскую деятельность, включают: а) доведение до сведения клиентов всей информации, связанной с поручениями клиентов и исполнением обязательств по договору купли-продажи ценных бумаг, принятие разумных мер для того, чтобы клиент мог понять характер рисков по рекомендуемой клиенту сделке; б) запрет манипулировать ценами на рынке ценных бумаг и принуждать к покупке или продаже ценных бумаг путем предоставления умышленно искаженной информации о ценных бумагах, эмитентах ценных бумаг, ценах на ценные бумаги, включая информацию, предоставленную в рекламе; в) в случае возникновения конфликта интересов немедленное уведомление клиентов о возникновении такого конфликта интересов и принятие всех необходимых мер для его разрешения в пользу клиента; г) совершение сделки купли-продажи ценных бумаг по поручению клиентов в первоочередном порядке по отношению к дилерским операциям самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера; д) исполнение поручений клиентов в порядке их поступления с учетом существенных условий этих поручений. Дилер на рынке ценных бумаг - это юридическое лицо, профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий право совершать операции с ценными бумагами от своего имени и за свой счет.Все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляются на основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг или уполномоченными ею органами на основании генеральной лицензии. Органы, выдавшие лицензии, контролируют деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг и принимают решение об отзыве выданной лицензии при нарушении законодательства РФ о ценных бумагах. Лицензиат вправе совмещать профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности - как подлежащими лицензированию, так и не подлежащими лицензированию в соответствии с законодательством РФ. Допускается совмещение следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: а) брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность; б) клиринговая деятельность и депозитарная деятельность; в) деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и клиринговая деятельность. Лицензия без ограничения срока действия выдается только на тот вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, на осуществление которого у соискателя лицензии имеется лицензия сроком действия 3 года на момент принятия решения лицензирующим органом о выдаче лицензии без ограничения срока действия.
План
Содержание
1 Профессиональные участники рынка ценных бумаг, их лицензирование
1.1 Понятие и классификация профессиональных участников рынка ценных бумаг
1.2 Лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг
2. Практическое задание № 2
Список использованной литературы
1 Профессиональные участники рынка ценных бумаг, их лицензирование
1.1 Понятие и классификация профессиональных участников рынка ценных бумаг
Список литературы
1. Часть первая Гражданского кодекса Российской Федерации от 30 ноября 1994 г. № 51-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации - 5 декабря 1994 г. - № 32 - Ст. 3301.
2. Федеральный закон « О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 №39-ФЗ // Собрание законодательства РФ. - N 17. - 22.04.1996. - ст. 1918.
3. Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 07.08.2001 №115-ФЗ (ред. от 17.07.2009) // Собрание законодательства РФ. - 13.08.2001. - №33 (часть I). - Ст. 3418.
4. Закон РФ «О товарных биржах и биржевой торговле» от 20.02.1992 №2383-1 // Ведомости СНД и ВС РФ. - 07.05.1992. - №18. - Ст. 961.
5. Данилов Ю.А. Анализ и прогноз развития российского рынка ценных бумаг. // ЭКО. - 2006 - №2.
6. Жуков Е.Ф. Ценные бумаги и фондовые рынки: Учебное пособие для ВУЗОВ. - М.: Банки и биржи, 2007.
7. Чалдаева Л.А. Экономика и организация фондовой биржи. - М.: Экономистъ, 2006. - 332 с.