Ознайомлення з проблемами енергозбереження в промисловості України. Аналіз існуючих методів вибору енергозберігаючих заходів. Розробка системи часткових показників споживання і економії енергії з метою організації планування заходів з енергозбереження.
Аннотация к работе
Причому для заходів, повязаних з реалізацією інновацій в промисловості, які вимагають значних капітальних вкладень, неможливо обмежуватися старим механізмом обґрунтування раціонального їх використання, що дотепер має місце, а слід використовувати спеціальні методи оцінки ефективності з урахуванням ризику і невизначеності. Слід зазначити, що незважаючи на певну новизну у дослідженні проблем удосконалення методичної бази оцінки економічної ефективності інвестицій, в економічній літературі останніх років створено досить міцний науковий фундамент. Багатоплановість, складність і недостатня розробка проблеми оцінки економічної ефективності інвестицій в енергозбереження в промисловості України в сучасних умовах, наявність низки невирішених і дискусійних питань, обєктивна необхідність їх комплексного аналізу і наукового осмислення визначили вибір теми, мету та зміст дослідження. Дисертацію виконано у межах науково-дослідницьких робіт Українського державного морського технічного університету Міністерства освіти і науки України за темами: "Розробка методичних питань економічної оцінки інвестицій у заходи по енергозбереженню на водному транспорті" (1997-1999рр., том 4 комплексної теми, номер державної реєстрації 0197U008081) - автором було виконано аналіз заходів з енергозбереження та показників ефективності використання енергетичних ресурсів на базових підприємствах регіону; дослідження чинників ефективності використання та економії енергії; запропоновано методичні підходи до оцінки ризику; "Розробка концепції розвитку теплопостачання м. розробити рекомендації щодо удосконалення методичної бази оцінки економічної ефективності інвестицій в енергозбереження.Перший розділ роботи "Сучасний стан та тенденції розвитку енергозбереження в промисловості України" присвячено дослідженню сучасного стану енергоспоживання в промисловості та тенденцій розвитку енергозбереження. Проведене дослідження дозволило визначити нормативну базу оцінки ефективності енергозберігаючих проектів та окреслити коло чинників ефективності енергоспоживання, які підприємство може безпосередньо використовувати для формування і ранжирування системи напрямків інвестування в енергозбереження. В другому розділі "Існуючі підходи до обґрунтування інвестицій в енергозбереження та аналіз їх практичного використання", який виконано в традиційному аналітичному вигляді, проведено дослідження існуючих методичних підходів до оцінки ефективності й ризику інвестицій та вибору енергозберігаючих заходів, а також проаналізовано вплив чинників, окреслених в першому розділі, на рівень та динаміку показників енергозбереження. Виконаний огляд застосовуваних методології і методик оцінки економічної ефективності інвестицій, аналіз особливостей їх використання дозволяють визначити напрямки наших досліджень з обґрунтування методичних рекомендацій з удосконалення методики оцінки економічної ефективності інвестицій в енергозбереження. Цей підхід передбачає, що ефективність використання енергетичних ресурсів підприємства досягається за рахунок диференціації проектів за вагомістю напрямків енергозбереження, а зменшення ступеню ризику проектів досягається шляхом глибокого аналізу факторів ризику і невизначеності та використання комбінації різних методів їх урахування.Дослідження економічних проблем здійснення енергозберігаючої політики в промисловості України, обґрунтування наукових підходів щодо формування планів енергозбереження та доцільності здійснення інвестицій визначили мету, задачі та зміст дисертаційної роботи. Виходячи з особливостей сучасного стану економіки промисловості України визначено концептуальний підхід до розробки методичних рекомендацій з оцінки ефективності інвестицій в енергозбереження. Уточнено зміст економічної категорії "чинник енергозбереження" та запропоновано їх класифікацію, яка, з одного боку, є інструментом аналізу енергоємності продукції, а з іншого - полегшує вирішення завдання вибору найбільш перспективні напрямки інвестицій у заходи з економію енергетичних ресурсів. Цей аналіз виявив їх неадекватність сучасним умовам і підтвердив необхідність удосконалення методик оцінки економічної ефективності саме для енергозберігаючих інвестиційних проектів в частині вибору критеріїв оцінки та методів їх розрахунку. На основі аналізу обґрунтовано при оцінці ефективності інвестицій використовувати факторний метод для урахування систематичного ризику та метод варіації параметрів на основі аналітичного моделювання для оцінки ступеню несистематичного ризику.
План
ОСНОВНИЙ ЗМІСТ ДИСЕРТАЦІЙНОЇ РОБОТИ
Вывод
Дослідження економічних проблем здійснення енергозберігаючої політики в промисловості України, обґрунтування наукових підходів щодо формування планів енергозбереження та доцільності здійснення інвестицій визначили мету, задачі та зміст дисертаційної роботи.
У дисертації наведене теоретичне узагальнення і нове вирішення актуальних задач удосконалення методичної бази оцінки ефективності інвестицій в енергозбереження в промисловості (на прикладі машинобудування).
Виконане дисертаційне дослідження дозволяє сформулювати такі висновки і рекомендації: 1. Виходячи з особливостей сучасного стану економіки промисловості України визначено концептуальний підхід до розробки методичних рекомендацій з оцінки ефективності інвестицій в енергозбереження.
2. Уточнено зміст економічної категорії "чинник енергозбереження" та запропоновано їх класифікацію, яка, з одного боку, є інструментом аналізу енергоємності продукції, а з іншого - полегшує вирішення завдання вибору найбільш перспективні напрямки інвестицій у заходи з економію енергетичних ресурсів.
3. Проаналізовано існуючі підходи до визначення економічної ефективності інвестицій. Цей аналіз виявив їх неадекватність сучасним умовам і підтвердив необхідність удосконалення методик оцінки економічної ефективності саме для енергозберігаючих інвестиційних проектів в частині вибору критеріїв оцінки та методів їх розрахунку.
4. Розглянуто методи урахування факторів ризику та невизначеності при оцінці ефективності інвестицій. На основі аналізу обґрунтовано при оцінці ефективності інвестицій використовувати факторний метод для урахування систематичного ризику та метод варіації параметрів на основі аналітичного моделювання для оцінки ступеню несистематичного ризику.
5. Проведено дослідження впливу чинників на рівень та динаміку показників економії енергії в промисловості. Це дозволило виявити вплив яких чинників на загальний показник енергоспоживання є найбільш суттєвим і на цій основі систематизовано напрямки інвестицій.
6. Сформовано систему показників за кожним напрямком інвестицій в енергозбереження та на її основі розроблено ітеративну модель вибору заходів, що забезпечують максимальне використання резервів енергозбереження.
7. Обґрунтовано вибір критеріїв оцінки економічної ефективності інвестицій в енергозберігаючі проекти та запропоновано деякі шляхи з удосконалення їх оцінки. Зокрема: при формуванні грошового потоку від здійснення енергозберігаючих заходів в якості основних результатів рекомендується використовувати зміну узагальнюючого показника енергоємності продукції.
8. Для оцінки несистематичного ризику інвестицій запропоновано систему показників та способи їх розрахунку. Інформація про ступінь ризику інвестицій, згідно цього підходу, отримується у вигляді імовірностей втрат критичних сум, а саме: імовірність втрати всього очікуваного прибутку; імовірність втрат, що перевищують суму інвестованих коштів; імовірність втрат, що перевищують суму всього майна підприємства.
9. Розроблено схему процесу прийняття рішень про доцільність здійснення інвестицій в заходи з енергозбереження, в якій враховано обмеження, які можуть існувати щодо реалізації енергозберігаючих заходів, та встановлено критерії оцінки показників економічної ефективності й ризику.
10. Узагальнення отриманих в дисертації положень дозволило розробити методичні рекомендації щодо оцінки економічної ефективності енергозберігаючих інвестиційних проектів. Запропонований метод економічної оцінки енергозберігаючих проектів з урахуванням ефективності та ризикованості їх впровадження дозволить підвищити обґрунтованість інвестиційних рішень на підприємстві за рахунок застосування критеріїв, які більш обєктивно відтворюють особливості процесів використання та економії енергії.
Список литературы
економія енергія споживання промисловість
1. Пантелєєв В. Д., Гурченков О. П., Єфімова Г. В. Індикатори ефективності енерговикористання на підприємствах промисловості // Збірник наукових праць Українського державного морського технічного університету. - Миколаїв: Український державний морський технічний університет, 1998. - №12(360). - С. 125-130. Особистий внесок автора: розроблено класифікацію показників енергоспоживання та проведено аналіз повної енергоємності промислової продукції.
2. Єфімова Г. В. Економічні питання використання геліоенергії в агропромисловому комплексі південного регіону України // Вісник аграрної науки Причорноморя. - Миколаїв: Миколаївська державна аграрна академія, 1999. - Випуск 2(7). - С.73-75.
3. Єфімова Г. В. Класифікація чинників використання енергоресурсів // Труды Одесского политехнического университета. - Одеса: Одеський державний політехнічний університет, 2000. - Вып.3(12). - С.285-288.
4. Єфімова Г. В., Чупріков О. Л. Питомі витрати паливно-енергетичних ресурсів за основними видами машинобудівного виробництва // Збірник наукових праць Миколаївської філії Національного університету "Києво-Могилянська академія". - Миколаїв, 2001. - Т.9: Економічні науки. - С.48-50. Особистий внесок автора: визначено питомі витрати паливно-енергетичних ресурсів за основними видами машинобудівного виробництва.
5. Єфімова Г. В. Урахування особливостей сучасного стану економіки при інвестуванні в енергозбереження // Економіка: проблеми теорії та практики. Збірник наукових праць. - Дніпропетровськ: Дніпропетровський національний університет, 2002. - Випуск 133. - С. 72-76.
6. Гурченков О. П., Албантов А. К., Мірошниченко Г. В. Узагальнюючі показники ефективності енергоспоживання //Матеріали міжнародного науково-практичного симпозіуму "Проблеми суднобудування: стан, ідеї, рішення". - Миколаїв: Миколаївський державний морський технічний університет, 1997. - С. 319-321. Особистий внесок автора: обґрунтовано використання відносної енергоємності за кінцевими видами енергії як критерію ефективності енергоспоживання.
7. Гурченков О. П., Єфімова Г. В. Класифікація факторів ефективності енергоспоживання на промислових підприємствах // Тезисы докладов 2-й международной научно-технической конференции "Проблемы энергосбережения и экологии в судостроении". - Миколаїв: Український державний морський технічний університет, 1998. - С.30-31. Особистий внесок автора: досліджено групу інтенсивних чинників енергозбереження.
8. Єфімова Г. В. Економічне обґрунтування доцільності здійснення інвестицій в енергозбереження // Матеріали науково-практичної конференції "Стан та засоби підвищення ефективності підприємницької діяльності". - Миколаїв: МРЦПБ "Олді-плюс", 2001. - С. 144-150.
Єфімова Г. В. Оцінка економічної ефективності інвестицій в енергозбереження в промисловості (на прикладі машинобудування). - Рукопис.
Дисертація на здобуття наукового ступеня кандидата економічних наук за спеціальністю 08.07.01 - Економіка промисловості. - Інститут проблем ринку та економіко-екологічних досліджень НАН України. - Одеса, 2002.
Дисертація присвячена питанням удосконалення методичного забезпечення оцінки економічної ефективності інвестицій в енергозбереження на прикладі машинобудування. Розроблена класифікація чинників енергозбереження в машинобудівній промисловості та на її основі визначені перспективні напрямки економії енергії. Проведено аналіз існуючих методичних підходів до вибору енергозберігаючих заходів, визначено основні недоліки сучасних практичних підходів й шляхи удосконалення методики їх відбору й оцінки ефективності.
З метою організації планування заходів з енергозбереження в межах єдиної стратегії з урахуванням вимог державної політики запропонована система часткових показників споживання і економії енергії за кожним напрямком інвестицій и на її основі запропонована ітеративна модель вибору заходів, які сприяють максимальному використанню резервів енергозбереження. Обґрунтований вибір критеріїв оцінки економічної ефективності й ризику інвестування та запропоновані деякі шляхи з удосконалення їх розрахунку. Для полегшення вибору найбільш ефективних і одночасно повязаних з меншим ризиком заходів запропонована схема процесу прийняття рішень про доцільність здійснення інвестицій. Узагальнення отриманих в дисертації положень дозволило розробити методичні рекомендації з оцінки економічної ефективності енергозберігаючих інвестиційних проектів.
Ключові слова: енергозбереження, інвестиції, економічна ефективність, ризики, часткові показники споживання і економії енергії, резерви економії енергії, ітеративна модель вибору енергозберігаючих заходів.
Ефимова А. В. Оценка экономической эффективности инвестиций в энергосбережение в промышленности (на примере машиностроения). - Рукопись.
Диссертация на соискание ученой степени кандидата экономических наук по специальности 08.07.01 - Экономика промышленности. - Институт проблем рынка и экономико-экологических исследований НАН Украины. - Одесса, 2002.
Диссертация посвящена вопросам совершенствования методического обеспечения оценки экономической эффективности инвестиций в энергосбережение на примере машиностроения. Анализ современного состояния и тенденций развития энергосбережения в промышленности Украины показал актуальность данного исследования. Притом, что за последние годы сократился объем ВВП, его удельная энергоемкость возросла почти в два раза. Это обусловлено многими причинами, среди которых одной из важнейших является отсутствие инвестиций, вызванное невозможностью достоверно оценить эффективность и риск вложений. Исследования позволили выявить основные факторы энергосбережения в машиностроительной промышленности. На основании предложенной классификации факторов и в соответствии с основными требованиями "Комплексной государственной программы энергосбережения Украины" определены перспективные направления экономии энергии. Анализ влияния отдельных факторов на обобщающий показатель энергоемкости позволил систематизировать направления инвестиций в энергосбережение. Проведенное исследование действующих методик оценки экономической эффективности инвестиций, анализ особенностей их использования определили необходимость их совершенствования в части выбора критериев оценки и способа их расчета непосредственно для энергосберегающих мероприятий.
С целью организации планирования мероприятий по энергосбережению в рамках единой стратегии с учетом требований государственной политики предложена система частных показателей потребления и экономии энергии по каждому направлению инвестиций в энергосбережение. Система сформирована таким образом, что все показатели определяются на единой методической основе, а сама система является динамичной и учитывает возможное изменение заданий энергосберегающей політики и особенности энергохозяйств предприятий. На ее основе предложена итеративная модель выбора мероприятий, которые в совокупности позволят обеспечить максимальное использование резервов энергосбережения.
Исходя из особенностей современного состояния экономики промышленности Украины, определен концептуальный подход к разработке методических рекомендаций по оценке эффективности инвестиций в энергосбережение. Обоснован выбор критериев оценки и предложены некоторые пути по совершенствованию их расчета. В частности: формирование денежного потока от реализации мероприятия и выбор ставки дисконтирования. Для оценки риска инвестиций предложена система показателей. Информация о ступени риска инвестиций получается в виде среднеквадратического отклонения чистого текущего эффекта от своего ожидаемого значения и коэффициента вариации. Также определяются вероятности потерь критических сумм. Такая информация дает возможность не только сравнивать проекты по степени риска, но и судить о том, допустим ли такой риск для предприятия. В совокупности с показателями эффективности показатели риска позволяют принимать решение про целесообразность осуществления инвестиций в энергосбережение.
В условиях ограниченных инвестиционных ресурсов при наличии нескольких альтернативных вариантов инвестирования возникает проблема, как из них выбрать наиболее эффективные и одновременно связанные с меньшим риском. Для облегчения такого выбора предложена схема процесса принятия решений о целесообразности осуществления инвестиций в мероприятия по энергосбережению. В этой схеме учтены ограничения, которые могут возникнуть при реализации энергосберегающих мероприятий, и установлены критерии оценки показателей экономической эффективности и риска. Окончательный выбор по этой схеме осуществляется на основании теории полезности.
Обобщение полученных в диссертации положений позволило разработать методические рекомендации по оценке экономической эффективности энергосберегающих инвестиционных проектов. Предложенный метод оценки с учетом эффективности и рискованности их внедрения позволит повысить обоснованность инвестиционных решений на машиностроительных предприятиях за счет применения критериев, которые более объективно отображают особенности процессов использования и экономии энергии.
Yefimova A. V. Estimation of investment economy efficiency to the energy saving in the industry (basing on the example of machine-building). - A manuscript.
The dissertation for the economic sciences candidate academic degree competitions on the specialty 08.07.01 Economics of Industry. - The Institute of the problems of market and economic-ecological research of NAS of Ukraine. - Odessa, 2002.
The dissertation is devoted to the problems of the perfection of methodical providing with energy saving investment economy efficiency estimations basing on the example of machine building. The energy saving factors classification was worked up and perspective directions of the energy economy in machine building were defined. Existing methodical approaches analysis to the energy saving measures choices was carried out, the energy saving measures choice and efficiency estimations methods perfections ways were determined.
Energy consumptions and economy particulars indexes system was proposed to the organize planning of energy saving measures in the common strategy taking into account public polices demands. Iterative model of the measures choices, favor to the energy saving reserves maximum use, was proposed. Investment economy efficiency and risks estimations criteria selection was grounded and some ways of their calculations improving were proposed. The scheme of decision-making process about investment expediency was proposed for easing choices of the more efficient and less risky decisions. Dissertation results summarizing helped work up the methodical recommendations of energy saving investment projects economy efficiency estimation.
Key words: energy saving, investment, economy efficiency, risks, energy consumptions and economy particulars indexes, energy saving reserves, iterative model of the energy saving measures choices.