Суть фондового ринку та характеристика професійної діяльності на ньому. Порядок отримання та переоформлення ліцензії на провадження професійної діяльності брокерів, особливості оформлення документів. Принципи діяльності ліцензіата на фондовому ринку.
Аннотация к работе
Юридично ліцензування на фондовому ринку трактується як визначення відповідності намірів субєкта підприємницької діяльності, фінансово-майнового стану, організаційно-правової форми, кваліфікації співробітників і т. д. вимогам законодавства про цінні папери, котрі регламентують цю професіональну діяльність, і видача спеціального дозволу (ліцензії) у разі, коли таку відповідність підтверджено.На всіх фондових ринках, незалежно від того, наскільки вони розвинуті, безліцензійна діяльність кваліфікується як серйозне порушення законодавства, як намагання ввести в оману інвестора та шахраювання з фінансовими ресурсами, що переслідується законом, оскільки призводить до дезорганізації торгівлі цінними паперами. Саморегулівна організація професійних учасників фондового ринку - неприбуткове обєднання учасників фондового ринку, що провадять професійну діяльність на фондовому ринку з торгівлі цінними паперами, управління активами інституційних інвесторів, депозитарну діяльність (діяльність реєстраторів та зберігачів), утворене відповідно до критеріїв та вимог, установлених Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку. Діяльність з торгівлі цінними паперами на фондовому ринку провадиться торговцями цінними паперами - господарськими товариствами, для яких операції з цінними паперами є виключним видом діяльності, а також банками.Професійна діяльність з торгівлі цінними паперами включає: - брокерську діяльність; Дилерська діяльність - укладення торговцем цінними паперами цивільно-правових договорів щодо цінних паперів від свого імені та за свій рахунок з метою перепродажу, крім випадків, передбачених законом.Андеррайтинг - розміщення (підписка, продаж) цінних паперів торговцем цінними паперами за дорученням, від імені та за рахунок емітента.У разі публічного розміщення цінних паперів андеррайтер може брати на себе зобовязання за домовленістю з емітентом щодо гарантування продажу всіх цінних паперів емітента, що підлягають розміщенню, або їх частини. Діяльність з управління цінними паперами - діяльність, яка провадиться торговцем цінними паперами від свого імені за винагороду протягом визначеного строку на підставі договору про управління переданими йому цінними паперами та грошовими коштами, призначеними для інвестування в цінні папери, а також отриманими в процесі цього управління цінними паперами та грошовими коштами, які належать на праві власності установнику управління, в його інтересах або в інтересах визначених ним третіх осіб.Договори щодо управління цінними паперами можуть укладатись, як з фізичними так і юридичними особами.Ринок цінних паперів відіграє важливу роль у суспільному відтворенні. Адже основна функція ринку цінних паперів - мобілізація грошових засобів інвесторів для організації та розширення виробництва.
Вывод
Ринок цінних паперів відіграє важливу роль у суспільному відтворенні. Адже основна функція ринку цінних паперів - мобілізація грошових засобів інвесторів для організації та розширення виробництва. Друга функція - інформаційна. Вона полягає в тому, що ситуація на ринку цінних паперів повідомляє інвесторам інформацію про економічну конюнктуру в країні, і дає їм орієнтири для вкладання своїх капіталів. В цілому ж функціонування капіталу у формі цінного паперу сприяє формуванню эфективної та раціональної економіки, оскільки він стимулює мобілізацію вільних грошових ресурсів в інтересах виробництва та їх розподіл у відповідності до потреб ринку.
Таким чином, ринок цінних паперів представляється як ефективний механізм функціонування ринкової економіки, інструмент мобілізації фінансових ресурсів та заощаджень населення, оптимального перерозподілу засобів, підвищення активності людини як реального власника
Список литературы
фондовий ринок ліцензія
1. Закон України «Про цінні папери та фондовий ринок» від 23.02.2006 № 3480-IV; редакція від 27.07.2010 на підставі 2393-17, 2388-17 // Офіційний портал Верховної Ради України [Електронний ресурс] - Режим доступу: http://www.zakon1.rada.gov.ua.
2. Закон України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996 № 448/96-ВР; редакція від 13.10.2010 // Офіційний портал Верховної Ради України [Електронний ресурс] - Режим доступу: http://www.zakon1.rada.gov.ua.
3. Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку «Про затвердження Правил (умов) здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андерайтингу, управління цінними паперами» від 12.12.2006 № 1449 // Офіційний портал Верховної Ради України [Електронний ресурс] - Режим доступу: http://www.zakon1.rada.gov.ua.
4. Бурмака М.О. Корпоративне управління у відповідях на запитання. Навчальний посібник / М.О. Бурмака, М.Д. Попович, Г.О. Ємець// Під заг. ред. Мікловди В.П., доктора економічних наук, професора, члена-кореспондента НАН України. - К.: УІРФР, 2007.
5. Глущенко С.В. Становлення вторинного ринку корпоративних цінних паперів в Україні / С.В. Глущенко // Наукові праці НДФІ. - 2006. - № 7.
6. Кравченко Ю.Я. Ринок цінних паперів / Ю.Я. Кравченко. - К.: Дакер, КНТ, 2008.
7. Професійна діяльність на ринку цінних паперів: депозитарна діяльність:Навчально-методичний посібник. - Вид. 3-є.- К.: АДС УМКЦЕНТР, 2011. - 488 с.
8. Торгівля цінними паперами в Україні: навчальний посібник // Бовкун К.К., Бутенко Д.С., Григорєв П.Ф. та інші / Передмова Іванова Є.Р. - К., АДС УМКЦЕНТР, 2008. - 308 с.
9. Федоренко В.Г. Фондовий ринок в інвестиційному процесі / В.Г. Федоренко, Е.Ф. Якушев, О.М. Юрковська, Н.В. Горбиль// Фондовий ринок. - 2006. - № 9.