Финансово-правовые основы рынка ценных бумаг - Реферат

ФИНАНСОВО-ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГГК определяет ценную бумагу как: - документ; Отличие первых от вторых заключается в том, что владелец документарной ценной бумаги устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо. Владелец бездокументарной ценной бумаги устанавливается только на основании записи: в реестре владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо. 3) права по этой бумаге подлежат удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением формы и порядка, установленных Законом "О рынке ценных бумаг"; 5) имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.Закон "О рынке ценных бумаг" упоминает три вида эмиссионных ценных бумаг - акцию, облигацию и опцион эмитента. Акция закрепляет права ее владельца (акционера) на: - получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов; Это значит, что права, удостоверенные акцией, принадлежат названному в ней лицу. Облигация закрепляет право ее владельца (фактически - займодавца) на получение от эмитента облигации (фактически - заемщика) в предусмотренный в ней срок: - ее номинальной стоимости; Последний имеет место, когда владелец покупает облигацию по цене ниже номинала, а затем получает доход в виде разницы между этой ценой и последующей продажей облигации эмитенту по номинальной цене.Установленная законом последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг называется эмиссией. Размещение состоит в отчуждении этих бумаг эмитентом первым владельцам. Допускается только в случае утверждения федеральным законом, законом субъекта РФ или решением органа местного самоуправления о бюджете соответствующего уровня на текущий финансовый год следующих значений: - предельного размера соответствующего государственного или муниципального долга; предельного объема заемных средств, направляемых эмитентом в течение текущего финансового года на финансирование дефицита бюджета соответствующего уровня. Полномочия по государственной регистрации выпусков и отчетов об итогах выпусков эмиссионных ценных бумаг возложены на Федеральную службу по финансовым рынкам (ФСФР), которая: - определяет порядок ведения реестра эмиссионных ценных бумаг;Оказывает следующие услуги: - совершает гражданско-правовые сделки с ценными бумагами; Совершает сделки купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет, публично объявляя цены покупки/продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки/продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам. Осуществляет деятельность по доверительному управлению: - ценными бумагами; Если доверительное управление связано только с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам, то лицензия ему не требуется. Осуществляет деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, а именно: - сбор, фиксацию, обработку, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и - предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг.Акционерное общество или некоммерческое партнерство могут стать фондовой биржей для того, чтобы выполнять роль организатора торговли на рынке ценных бумаг. Если фондовая биржа образована некоммерческим партнерством, то в состав такого партнерства могут входить только профессиональные участники рынка ценных бумаг. Один член фондовой биржи некоммерческого партнерства не может иметь 20% и более голосов на общем собрании членов такой биржи. Биржа утверждает правила: 1) допуска к участию в торгах на этой бирже;Направления государственного регулирования рынка ценных бумаг: установление обязательных требований к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг; деятельности лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность на рынке ценных бумаг без соответствующей лицензии. создание системы Функции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (ФСФР): разрабатывает различные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, приостанавливает или аннулирует указанные лицензии в случае нарушения требований законодательства РФ о ценных бумагах;Ценные бумаги довольно часто упоминаются в КОАП РФ, в том числе при описании составов административных правонарушений, не имеющих прямого отношения к рынку ценных бумаг. Нарушения законодательства, регулирующего рынок ценных бумаг, описаны в статьях 14.24 (содержится в главе 14 "Административные правонарушения в области предпринимательской деятельности"), 15.17 - 15.20, 15.22, 15.24.1, 15.29 (в главе 15 "Административные правонарушения в области финансов, налогов и сборов, страхования, рынка ценных бумаг").

План эмиссионный ценный фондовый биржа

I. Ценные бумаги и эмиссионные ценные бумаги

II. Виды эмиссионных ценных бумаг

III. Эмиссия ценных бумаг

IV. Государственная регистрация выпуска

V. Профессиональные участники рынка ценных бумаг

VI. Фондовая биржа

VII. Государственное регулирование рынка ценных бумаг

VIII. Ответственность за нарушение законодательства

Рекомендуемая литература

I. Ценные бумаги и эмиссионные ценные бумаги

Ценная бумага.